Для современного этапа развития международной торговли широкое распространение получают такие формы обмена, как обмен результатами научной и других видов творческой деятельности, в том числе торговля лицензиями и инжиниринговыми услугами.

Международная торговля лицензиями является высокоэффективной формой научно-технического обмена, в то время как торговля одними патентами на мировом рынке играет менее значимую роль.

Международные операции по торговле лицензиями и патентами имеют своим содержанием реализацию изобретений, передовых технологий, технических знаний и опыта. В основе этих операций лежит охрана изобретений при помощи патентного законодательства, которое предоставляет патентовладельцу монопольное (исключительное) право на использование изобретения. Это монопольное право заключается в том, что в течение срока действия патента только он имеет право на изготовление, применение и продажу товаров, воплощающих данное изобретение, или использовать определенные методы и способы производства запатентованной продукции.

Патент на изобретение - свидетельство, выдаваемое компетентным правительственным органом изобретателю или его правопреемнику и удостоверяющее наличие у его владельца монопольного права на использование этого изобретения. Патент дает владельцу титул собственности на изобретение, который обычно подкрепляется регистрацией товарного знака и промышленного образца. Срок владения патентом обычно ограничивается 15-20 годами.

Реализация патентов осуществляется в рамках лицензионных соглашений с использованием, как правило, услуг лицензионных и патентных агентов.

В практике международной торговли к услугам лицензионных и патентных агентов прибегают индивидуальные патентообладатели, мелкие и средние фирмы, а также крупные компании, не осуществляющие в больших масштабах научно- исследовательские работы.

В функции таких агентов входит патентование изобретения от имени владельца в своей стране, а также за границей. Посредничество осуществляется, кроме того, в подыскивании возможных покупателей лицензий, в подготовке текстов лицензионных соглашений и проведении предварительных переговоров, осуществлении рекламы изобретений. Вознаграждение регулируется в рамках лицензионного соглашения.

Лицензионное соглашение представляет собой договор о предоставлении прав на коммерческое и производственное использование изобретений, технических знаний, товарных знаков. Сторонами лицензионного соглашения являются: лицензиар - физическое или юридическое лицо, выступающее в качестве продавца лицензии, т. е. патентовладелец, продающий другому лицу (другой стороне лицензионного соглашения) -лицензиату права на промышленное и коммерческое использование изобретения, пользующегося патентной защитой, в течение определенного времени и за определенное вознаграждение.

В практике торговли техническими знаниями лицензионные соглашения заключаются как в отношении использования изобретений, на которые получены патенты или сделаны заявки на их получение, так и на непатентуемые технологические или технические решения, или секрет производства, называемые ноу-хау. Поэтому лицензионные соглашения могут быть трех видов: о патентных лицензиях; о беспатентных лицензиях; комплексные лицензии, в которых сочетаются элементы как патентной, так и беспатентной лицензии.

Предметом лицензионного соглашения является не патент или беспатентная лицензия, а право использования патента или лицензии в соответствии с договором.

В зависимости от объема продаваемых прав лицензии могут быть трех видов:

1) простая (не исключительная) лицензия означает, что лицензиар передает права лицензиату на научно-техническое достижение с использованием его в объеме, обусловленном соглашением на определенный срок и на определенной территории, оставляя за собой право использования предмета соглашения на той же территории, а также предоставления лицензии третьим лицам;

2) исключительная лицензия означает передачу лицензиату права монопольного использования предмета соглашения на определенной территории и в определенный срок, обусловленный соглашением;

3) полная лицензия означает, что лицензиар передает свои права на использование изобретения в полном объеме, без каких- либо ограничений, отказываясь при этом от его использования на срок, обусловленный соглашением.

В практике международной торговли лицензиями соглашения подразделяются на "чистые" и "сопутствующие" лицензии.

При этом под "чистыми лицензиями" понимаются соглашения, не связанные с товарными поставками или другими внешнеторговыми операциями; под "сопутствующими лицензиями" - соответственно лицензии, которые включаются как составная часть во внешнеторговые договоры, как, например, в договорах о поставках уникального оборудования.

Успешные решения в области торговли лицензиями позволяют получать фирмам значительные доли дополнительной прибыли и содействовать получению устойчивого коммерческого успеха.

Эти товары предназначены для удовлетворения индивидуальных нужд людей и классифицируются по разным признакам:

- по назначению : одежда, обувь, моющие средства, мебель, бытовая техника, товары для личной гигиены, косметика, украшения и др.;

- по срокам потребления : товары краткосрочного использования и товары долгосрочного использования;

- по характеру спроса : товары повседневного массового спроса и товары избирательного (эксклюзивного) спроса.

Мировой рынок потребительских товаров делится на разнообразные сегменты, создаваемые разными категориями покупателей со своеобразными национальными и региональными запросами, традициями, вкусами и границами платежеспособного спроса. Без соответствующей рекламной поддержки успешная продажа товаров широкого потребления невозможна.

Торговля машинами и оборудованием. Особенностью торговли готовыми машинами и оборудованием является то, что отношения между продавцом и покупателем не заканчиваются, как это происходит при поставках сырья, товаров широкого потребления и др. При экспорте сложного технологического оборудования продавец обязуется (если это оговорено контрактом) выполнить работы по монтажу оборудования; по обучению местного персонала работе с оборудованием; обеспечить бесперебойную работу оборудования в гарантийный период: обеспечить регулярную поставку запчастей и, если это предусмотрено доп. соглашением, осуществлять техническое обслуживание в послегарантийный период.

Экспорт стандартного оборудования, не требующего монтажа и обучения персонала, также предусматривает продолжение взаимоотношений между сторонами по поводу техобслуживания в гарантийный период и поставки запчастей для оборудования в течение всего срока его эксплуатации.

Торговля машинно-технической продукцией в разобранном виде (экспорт/импорт деталей, узлов, комплектующих определенного товара для последующей сборки готового изделия). Этот процесс интенсивно развивается в автомобильной промышленности (по оценкам экспертов удельный вес автомобилей в разобранном виде составляет 40-50%).

По сравнению с продажей готовой продукции, торговля в разобранном виде имеет некоторые преимущества:

Возможность экономить на транспортных расходах (расходы транспортировку разобранного трактора почти в 2,5 раза меньше расходов на доставку готовой машины);

На использование преимуществ тарифной эскалации - во всех странах готовые машины и оборудование облагаются более высокими таможенными налогами и сборами, чем узлы и детали к ним;

Возможность экспорта (импорта) комплектующих при запрете импорта(экспорта) готовой продукции национальными правительствами (так возникла общеизвестная эффективная «желтая сборка» в торгово-экономических отношениях Японии и стран Юго-Восточной Азии;

Возможность создания за границей сборочного производства и распространение экспорта на соседние страны (правительства многих стран поощряют создание совместных предприятий на своей территории. Создание СП содействует развитию национальной промышленности, повышению занятости населения, ускорению научно-технического прогресса.

В Украине на условиях торговли в разобранном виде действуют предприятия: в Кременчуге - СП по выпуску грузовиков моделей «дейли» и «еврокарго» с Туринской фирмой «IVECO», в Симферополе собирают российские автомобили «ГАЗ - 24, 31», в Запорожье - СП с «General-Motors», предусматривается создание СП с фирмами «Opel» и «Mersedes».

Торговля комплектным оборудованием. В последние десятилетия доля поставки комплектного оборудования в общем объеме мирового экспорта машин и оборудования составляет 10-15%. Рынок комплектных объектов представляет промышленные и другие предприятия в целом, отдельные цехи, установки, агрегаты, создающие законченный технологический комплекс или его самостоятельную часть. В практике торговли комплектным оборудованием используются такие формы соглашений как:

Поставка разрозненного комплектного оборудования:

Строительство объектов на условиях «под ключ»;

Строительство объектов на компенсационной основе;

Строительство объектов на условиях «под готовую продукцию»;

Строительство объектов на условиях «рынок в руки» (сбыт продукции обеспечивает поставщик, развивая маркетинговую деятельность);

Закупка комплектного оборудования и строительство объектов на условиях «БОТ» (сокращенно от англ, build, operate, transfer - строить, эксплуатировать, передавать).

Торговля продукцией интеллектуального труда. Международная торговля патентами, лицензиями и инжиниринговыми услугами создает специфический сегмент мирового рынка услуг, на котором продаются и покупаются не стандартные виды услуг (транспортные, посреднические, финансовые и др.), а научно-технические знания, являющиеся результатом научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (НИОКР) и их промышленного освоения. В качестве товара выступают продукты интеллектуального труда, имеющие не только научную, но и коммерческую ценность и осуществленные в форму патентов, товарных знаков, промышленных образцов, разнообразной документации (технической, конструкторской, коммерческой, маркетинговой).

Торговля патентами и лицензиями. Появление операций купли-продажи патентов и лицензий обусловило патентное право, т.е. право исключительного пользования. Патент на изобретение - это документ, выдаваемый компетентным правительственным органом изобретателю или организации, свидетельствующий монопольное право использования изобретения его стран предоставляют владельцам других видов промышленной собственности владельцем. Аналогичные монопольные права патентные законодательства (товарный знак, промышленный образец, фирменное название и др.).

Лицензия - это разрешение на использование технологии изобретения, промышленного образца, товарного знака, др. предоставляемое на основе лицензионного соглашения. Сторонами соглашения являются лицензиар (продавец, экспортер) и лицензиат (покупатель, импортер).

Объектом лицензии может быть разработка конструктивного, технологического характера, состав смеси или сплава, вещество, метод лечения, методы поиска и разработки полезных ископаемых, методики расчетов, сведения организационного, финансового, управленческого характера как содержащие изобретения, так и не имеющие их, а также товарные знаки, промышленные образцы, авторские права. При этом предмет лицензии должен иметь патентную чистоту. Латентная чистота - это юридическое свойство предмета, означающее, что он может использоваться в данной стране без нарушения действующих на ее территории охранных документов исключительного права (патентов, принадлежащих третьим лицам).

Изобретением в международной практике признается техническое решение, имеющее новизну и отличительные особенности.

Промышленным образцом признается новое художественно-конструкторское решение изделия, определяющее его внешний вид и признаки. На промышленные образцы, как и на изобретения, выдаются патенты.

Товарный знак - это зарегистрированное в исключительном порядке обозначение, способное отличать товары одних юридических или физических лиц от однородных товаров других лиц.

Авторское право - это исключительное право автора (или правопреемника) произведения на его содержание и использование. Авторские права охраняются как национальными законами, так и международными соглашениями.

Ноу-хау (know how) - англ, «знаю как». Этот термин применяется для наименования разных «секретов производства», конфиденциальной информации, сведений технического, экономического, административного, финансового характера, использование которых обеспечивают определенные преимущества лицу или фирме, получивших их.

По правовой защите лицензии делятся на патентные и беспатентные.

К патентным лицензиям относятся в широком понимании относятся такие, предмет которых имеет правовую защиту как в стране лицензиата, как и в странах установленного по лицензионному соглашению экспорта.

К беспатентным лицензиям относятся те, которые:

Имеют правовую защиту в стране лицензиара, но не имеют ее ни в стране лицензиата, ни в странах, для экспорта по лицензионному соглашению;

Не имеют правовой защиты ни в стране лицензиара, ни в стране лицензиата, ни в стране экспорта (лицензии на ноу-хау всегда безпатентны).

За использование лицензии существуют способы выплаты вознаграждения: - паушальный платеж; - роялти; - участие в прибыли; - передача ценных бумаг; - передача технической документации.

Паушальный платеж - выплата фиксированной суммы лицензионного вознаграждения. Вознаграждение в виде паушального платежа является капитализацией роялти, его досрочной выплатой и рассчитывается по формуле:

где П - размер паушального платежа;

Дисконтированная стоимость возможных (планируемых) роялти год t;

п - срок действия лицензионного договора;

S, - годовая стоимость чистых продаж;

V - ставка дисконта.

Цена лицензии может определяться и по упрощенной формуле:

где -цена лицензии;

Объем выпуска лицензионной продукции в i -м году;

Z і - цена лицензионной продукции в i -м году;

Р і - размер роялти в i -м году;

Т- срок действия договора без учета периода освоения лицензии. Роялти - периодические отчисления продавцу (лицензиару) за право пользования предметом лицензионного договора. Наиболее распространенным методом является определение ставки в процентах от стоимости продаж продукции:

где R g - ставка роялти;

R - годовая сумма роялти;

S - годовая стоимость чистых продаж без учета косвенных налогов, сборов и таможенного налога.

В современных условиях около 90% лицензионных соглашений заключается с использованием роялти, как формой расчетов за пользование лицензией. Размер ставки роялти - в пределах 2-19%, а чаще всего составляет 3-5%.

Современное состояние международной торговли патентами, лицензиями и «ноу-хау»

В результате бурного роста международной торговли патентами и нелицензионными «ноу-хау» сформировался специфический рынок со своими особенностями и закономерностями. Международная торговля патентами и «ноу-хау» стала важной составной частью современной мировой торговли, фактором ускорения международного товарооборота. Экспорт патентов и «ноу-хау» стимулирует расширение традиционных товарных потоков.

В настоящее время можно говорить о развитии в геометрической прогрессии высоких технологий, больших затратах на научно-исследовательскую работу в целом в мире и постоянно увеличивающемся обороте нематериальных активов предприятий, т. е. знаний и «ноу-хау», права на которые закрепляются патентами и распространяться при помощи торговли лицензиями. В настоящий момент в каждой экономически развитой стране оборот торговли лицензиями увеличивается, т. к. все понимают, что от этого зависит благосостояние страны в будущем.

Изобретением может быть признано техническое решение в любой области науки и техники, если оно является новым, имеет изобретательский уровень и промышленно применимо. В качестве изобретения может быть защищено техническое устройство, вещество или способ.

Изобретение признается новым, если оно не известно из сведений, общедоступных в мире по данной теме.

Изобретение имеет изобретательский уровень, если для специалиста в данной области оно не является очевидным.

Изобретение и полезная модель считаются промышленно применимыми, если они могут быть использованы в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении, других отраслях экономики или в социальной сфере.

Техническое решение признается и охраняется в качестве изобретения или полезной модели при условии государственной регистрации, на основании которой федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности (Роспатент) выдает патент на изобретение или полезную модель.

Одной из проблем патентования является определение, относится ли та или иная разработка к техническому решению. Для успешного прохождения процедуры патентования важно, чтобы представленные на экспертизу материалы содержали именно техническое решение, т.е. относящееся к науке и технике, описывающее объективный технический результат при использовании.
Совсем не все, что придумано человеком, может быть признано изобретением или полезной моделью. Так, например, новый танец, музыкальный стиль или новый способ организации финансирования предприятий, хотя и отвечают признаку новизны, но не могут быть признаны техническим решением. Также не признается техническим результат, если он заключается только в получении той или иной информации вследствие использования математического метода, программы для электронной вычислительной машины или примененного в ней алгоритма.

Ноу-хау, как термин, появился в США и в переводе с английского означает «знать, как» - разговорное сокращение от словосочетания «знать, как делать». Секретом производства (ноу-хау) могут быть признаны любые сведения, которые имеют действительную или потенциальную коммерческую ценность из-за неизвестности их третьим лицам. В большинстве случаев объекты ноу-хау – это технические или организационные решения, на которые в силу тех или иных причин, правообладатель не получает патент. Причины этого могут быть различны, в том числе и необходимость раскрыть информацию о патенте после регистрации. Так, например, компания Coca-Cola уже более 100 лет охраняет способ производства напитка с помощью именно ноу-хау.

Обладателю секрета производства принадлежит исключительное право его использования, включая продажу такого секрета. Но если другое лицо правомерно и независимо от обладателя ноу-хау получит сведения, составляющие такой секрет, то это лицо приобретает самостоятельное исключительное право на этот секрет производства. Исключительное право на секрет производства действует неограниченный срок, но только до тех пор, пока сохраняется конфиденциальность сведений, составляющих его содержание. С момента утраты конфиденциальности соответствующих сведений исключительное право на секрет производства прекращается у всех правообладателей.

Обязательным условием для признания сведений секретами производства, является наличие специальных мер по защите информации. Меры по охране конфиденциальности информации должны включать в себя:

• - перечень секретной информации
• - порядок обращения с секретной информацией и порядок контроля за соблюдением порядка обращения
• - порядок учета лиц, получивших доступ к секретной информации
• - порядок нанесения на материальные носители (документы) с секретной информацией грифа “Коммерческая тайна” с указанием обладателя этой информации

На пути международного перемещения технологий стоит меньше барьеров и ограничений по сравнению с движением товаров и капиталов.

Многонациональные компании предпочитают продавать новые технологии своим зарубежным филиалам или дочерним компаниям, чем независимым отечественным компаниям, чтобы не утратить монопольного права на эти технологии. Реализация технологий за рубеж часто сопровождается дополнительными поставками сырья, оборудования, полуфабрикатов, то есть обеспечивается получение так называемого эскорт-эффекта (escort-effect). Часто только путем продажи новой технологии за рубеж фирма может получить доступ к необходимому ей новшеству иностранного партнера на условиях перекрестного лицензирования.

ЛИЦЕНЗИОННАЯ ТОРГОВЛЯ - основная форма международной торговли технологией, включающая сделки с "ноу-хау", патентами и лицензиями на изобретения. Продажу за границу лицензий на использование изобретений, технических знаний, опыта, а также товарных знаков принято называть заграничным лицензированием. В современных условиях в развитых странах практически все изобретения и новые товары патентуются. Патентные лицензии,т.е. разрешения на передачу прав использования патентов без соответствующего
"ноу-хау", играют относительно скромную роль в ЛИЦЕНЗИОННОЙ ТОРГОВЛЕ. Это объясняется необходимостью проведения дополнительных НИОКР и расходов на внедрение, оптимизацией технологического процесса, а также риском, что данное изобретение окажется экономически нерентабельным и технологически неприемлемым. Наибольшее распространение в международной торговле получили лицензионные соглашения, предусматривающие комплексную передачу одного или нескольких патентов и связанного с ними "ноу-хау".

ЛИЦЕНЗИОННАЯ ТОРГОВЛЯ играет все возрастающую роль с зарубежными инвестициями и экспортом наукоемкой продукции. Развитию экспорта технологии на основе лицензионных соглашений способствует и строительство за рубежом комплектных предприятий. Одной из причин быстрого развития ЛИЦЕНЗИОННОЙ ТОРГОВЛИ является существенное повышение ее доходности. Расширилась практика продажи лицензий на побочные технологические процессы и на отдельные изобретения при сохранении монополии на технологию изготовления готового продукта. В результате бурного роста международной торговли лицензиями и патентами и нелицензионными "ноу-хау" сформировался специфический рынок со своими особенностями и закономерностями. Международная торговля лицензиями и "ноу-хау" стала важной составной частью современной мировой торговли, фактором ускорения международного товарооборота. Экспорт лицензий и "ноу-хау" стимулирует расширение традиционных товарных потоков. Лицензирование технологии воздействует на развитие торговли объектами капитального строительства и инжиниринговыми услугами.

Лицензия - это разрешение продавца (лицензиара) на ис­пользование другим лицом - покупателем лицензии (лицен­зиатом) - изобретения, технологии, технологических знаний, производственного опыта, секретов производства, торговой мар­ки, которые необходимы для производства коммерческой и иной информации, в течение определенного срока за обусловленное вознаграждение.

Лицензии могут быть патентными и беспатентными.

Патентная лицензия - это передача права использования патента без соответствующего ноу-хау ("чистый патент"). Подавляющая часть лицензионной торговли приходится на беспатентные лицензии, поскольку приобретение "чистого па­тента", как правило, требует дополнительных НИОКР, расхо­дов на внедрение в производство. При этом лицензиат должен иметь развитую технологическую базу. Все это связано с ком­мерческим риском и может оказаться экономически неэффек­тивным и технологически труднореализуемым (так в СССР приобретались технологические линии для производства конкретной продукции, медицин­ское оборудование без ноу-хау-пустая трата денег)

Тенденция к сокращению объема продаж беспатентных лицензий, так как в развитых странах патентуются новые технические решения, изобретения и товары, произведенные по новой технологии.

В зависимости от характера и объема прав на использова­ние предметов лицензии они могут быть:

неисключительными (простыми), которые оставляют лицен­зиару возможность предоставлять одну и ту же лицензию не­скольким лицензиатам, распложенным на данной территории;

исключительными, которые предполагают монопольное пра­во лицензиата на использование предмета лицензии. Лицензи­ар отказывается от самостоятельного использования запатен­тованного им предмета лицензии и продажи его на оговорен­ной территории;

полными, которые предоставляют лицензиату исключитель­ное право на использование патента или ноу-хау в течение срока действия соглашения.

Лицензионная торговля осуществляется на основе лицензи­онных соглашений (договора), в которых определяются вид ли­цензии, характер и объем прав лицензиата, а также производ­ственная сфера, территориальные границы и сроки использо­вания лицензии.

В мировой практике все чаще используются лицензионные соглашения, которые предусматривают комплексную передачу нескольких патентов и связанного с ними ноу-хау. Чаще всего это применяется в инжиниринге при организации лицензион­ного производства, сопровождающегося поставками оборудо­вания, сырья и комплектующих узлов. В таких соглашениях лицензиар, чтобы оградить себя от конкуренции лицензиатов, предусматривает право экспорта лицензионной продукции.

Наиболее характерными при передаче технологии являются лицензионные соглашения на приобретение ноу-хау в сочета­нии с контрактом на техническое содействие и на промышленное и коммерческое использование патента, с контрактом на инженерно-консультационные услуги, использование товар­ного знака и технологическое содействие.

Ведущее место в лицензионной торговле занимают промышленно развитые страны (70% от среднего объема совокупной торговли). Лидирующее положение в экспорте лицензий занимают США (65%), 2.Европа и Япония

Свыше 75% экспортных поступлений по лицензионным соглашениям приходится на внутрифирменную торговлю, т.е. торговлю между головным предприятием и филиалами (дочерними предприятиями) ТНК (т.к. ТНК обладают передовыми технологиями и пром.секретами, такая торговля снижает вероятность утечки инфы третьи страны)

В развивающихся странах торговля лицензиями менее раз­вита, но импорт лицензий стал одним из основных факто­ров бурного экономического развития так называемых новых индустриальных стран, которые через каналы сопутствующих лицензий приобретали большой объем технологических зна­ний. В настоящее время эти страны уже начинают экспортиро­вать лицензии, главным образом по линии ТНК.

Бывшие социалистические страны практически не участву­ют в мировой торговле лицензиями и ноу-хау, хотя для этого у них есть все условия - емкий внутренний рынок и высокий научно-технический потенциал. Достаточно сказать, что толь­ко в странах СЭВ производилось примерно 1/3 мировой про­мышленной продукции и 1/4 совокупного национального дохо­да. В этих странах занята 1/4 научных работников мира, на ко­торых приходится 40% мирового патентного фонда изобрете­ний; накоплен весьма серьезный задел в фундаментальных ис­следованиях, а многие научные достижения имеют мировое зна­чение. Однако столь мощные возможности практически не ис­пользовались. Доля услуг, продажи лицензий и ноу-хау едва ли достигает 2-3% в совокупном мировом обороте бывших стран СЭВ.

Лицензионная торговля экономически эффективна и для экспортеров, и для импортеров.

За продажу лицензий выплачивается вознаграждение (ли­цензионные платежи), наиболее распространенными видами которого являются:

периодические отчисления (роялти) от дохода покупателя в течение всего периода действия соглашения, позволяющие ус­тановить прямую зависимость размера вознаграждения от эко­номического эффекта использования предмета лицензии (от 10% прибыли по простой и до 30% по исключительной лицензии)

единовременные платежи, устанавливаемые заранее на ос­нове экспертных оценок. Эти платежи не связаны во времени с фактическим использованием лицензии. (паушальные платежи - это твердо зафиксированная в ли­цензионном соглашении сумма вознаграждения, которая вы­плачивается один раз и размер которой не зависит от объема производства или сбыта лицензионной продукции. ИЛИ Передача части ценных бумаг лицензиата в форме акции и облигации - в связи со стремлением и воз­можностью лицензиара установить контроль над производст­венной деятельностью лицензиата. Как правило, лицензиар получает от 5 до 20% акций, но иногда эта доля существенно выше.)

Особая форма лицензионных расчетов - перекрестное ли­цензирование, взаимный обмен лицензиара и лицензиата ли­цензиями на льготных условиях, с взаимным информировани­ем обо всех усовершенствованиях, доработках и нововведениях в рамках предмета и срока соглашения.

Перекрестное лицензирование возникло в мировой практи­ке в середине 70-х гг. и сейчас получает все большее развитие в связи с расширением масштабов научно-технического сотруд­ничества и научно-производственной кооперации между неза­висимыми фирмами и компаниями, а также между ТНК и его филиалами. Это дает право специалистам говорить о возмож­ном снижении объемов лицензионной торговли. Перекрестное лицензирование будет носить в основном частномонополисти-ческий (внутрифирменный) характер, что связано с торгово-экономической стратегией главных субъектов международной передачи научно-технических новаций - ТНК. Кроме того, предполагаемое снижение объемов лицензионной торговли будет связано с тем, что большее развитие получит продажа знаний без патентной защиты -ноу-хау.

Ноу-хау позволяет передавать технические знания, практи­ческий опыт во всех аспектах человеческой деятельности, если он представляет коммерческую ценность и применим в произ­водственной и профессиональной практике. Ноу-хау может включать в себя коммерческие секреты, незапатентованные технологические процессы, любую информацию производст­венного и торгового характера, недоступную широкой общест­венности.

Элементами ноу-хау могут быть всевозможные руководства к использованию, спецификации, формулы, рецептура, схемы организации производства, характеристики технологического процесса, знания и опыт в области маркетинга и др.

Один из основных признаков ноу-хау - конфиденциаль­ность информации, которая со временем утрачивается и ста­новится доступной широкому кругу лиц. Продажа ноу-хау чаще всего осуществляется совместно с заключением лицензионных соглашений. Она может предусматриваться в договорах о тех­ническом инвестиционном сотрудничестве, оказании консал­тинговых и других услуг. Продажа ноу-хау всегда способствует увеличению доходов продавца и ускорению освоения предме­тов соглашения покупателем.

Патентно-лицензионная торговля - основная форма международной торговли технологиями. Ее предметом являются патентные и беспатентные лицензии на передачу изобретений, технологического опыта, промышленных секретов, технических и коммерческих знаний, товарных знаков.

На протяжении последних десятилетий развитие международной торговли лицензиями, особенно в развитых странах, происходит более быстрыми темпами, чем товарами. С 1960 по 1980 г. ее оборот вырос более чем в 12 раз, а к началу нового тысячелетия - почти в 10 раз. Причем на долю развитых стран приходится 99% мирового экспорта лицензий и патентов и 85% их импорта. Особенно быстро растет их число при инвестиционном сотрудничестве, продаже новой техники и технологии.

Подавляющая часть лицензионных соглашений (4 / 5) заключается частными промышленными фирмами, прежде всего крупнейшими. Их покупают те, кто хочет поддерживать на высоком уровне свою конкурентоспособность, - крупные компании (обычно филиалы ТНК), имеющие для этого необходимые средства. Этим объясняется ведущая роль внутрифирменного обмена технологией.

Высокие темпы НТП создают благоприятные условия для успешного развития патентно-лицензионного дела. Хорошо организованная патентно-лицензионная работа является одним из эффективных и быстродействующих его ускорителей.

Патент - свидетельство, выдаваемое правительственным органом изобретателю или его правопреемнику и удостоверяющее наличие у него права на использование изобретения, титул собственности на него, что обычно подкрепляется регистрацией товарного знака и промышленного образца.

Обычно патентуются принципиально новые (неизвестные нигде) изобретения, применение которых в производстве позволяет достичь качественно более высокого результата, чем существующих. При этом улучшения и усовершенствования патентной защите не подлежат.

Изобретение патентуется также и в других государствах, что позволяет расширить экспорт, устанавливать повышенные цены, успешнее защищаться от местных и иностранных конкурентов. Срок действия патента обычно составляет 15-20 лет, но вследствие влияния НТР он существенно меньше (5-7 лет).

Патент можно передать другому лицу за вознаграждение, как любой другой товар, что выгодно патентовладельцам, особенно мелким, так как обладание им связано с уплатой прогрессирующих пошлин.

Если патентовладелец сохраняет право собственности на изобретение за собой, речь идет о продаже патентной лицензии на основе лицензионного соглашения.

Лицензионное соглашение - это внешнеторговая сделка, по которой одна из сторон (лицензиар) предоставляет другой стороне (лицензиату) разрешение на промышленное или коммерческое использование за вознаграждение объекта лицензии (все формы промышленной собственности за исключением товарных и фирменных знаков - изобретения, технологии, технологические знания), пользующегося патентной защитой в течение определенного срока.

В соглашении определяется вид лицензии (патентная, беспатентная), объем предоставляемых ею прав, производственная сфера и территориальные границы использования предмета лицензии.

Существуют следующие виды лицензий:

• 1) неисключительная (простая) предполагает, что лицензиар, передавая обусловленные соглашением права лицензиату, оставляет за собой возможность одновременного использования изобретения и продажи лицензии третьим лицам;
• 2) исключительная лицензия предоставляет лицензиату монопольное право использования изобретения или производственного секрета в пределах оговоренных условий, а лицензиар отказывается от такого использования, а также от продажи объекта третьим лицам.

Однако такая лицензия обычно предполагает оговорки (например, сбыт через лицензиара или назначенную им фирму; запрещение экспорта или ограничение его определенной территорией; ограничение сферы использования изобретения; количества выпускаемой на его основе продукции; цен; обязательство приобретать элементы производства у лицензиара и пр.);

3) полная лицензия предоставляет лицензиату право использовать изобретение (в том числе выдавать сублицензии на определенных коммерческих условиях) в течение всего срока действия соглашения, лишая такого права лицензиара. Однако за последним сохраняется титул собственности, и он может расторгнуть соглашение при определенных условиях или при наступлении срока.

По способу передачи технологии лицензионные соглашения делятся на самостоятельные , когда технология или знания передаются независимо от материального носителя, и сопутствующие. В последнем случае одновременно заключается контракт на строительство предприятия, поставку комплексного технологического оборудования или оказание инженерно-консультационных услуг. Но полного отчуждения изобретения обычно не происходит, и титул собственности на него сохраняется за лицензиаром.

Выбор типа лицензии зависит от характера продукции и величины рынка. При его малой емкости, а также на изобретение с ограниченной сферой применения обычно выдается исключительная лицензия, чтобы не создавать конкуренции, снижающей уровень цен. Объект неисключительной лицензии - товары массового спроса и крупные рынки. Полная лицензия встречается редко.

В настоящее время на лицензионные соглашения приходится подавляющая часть патентно-лицензионной торговли. Причина состоит в том, что производство запатентованной продукции возможно только при одновременной передаче патентовладельцем опыта, технологических секретов, коммерческой и иной информации, необходимых для практического освоения предмета лицензии, при оказании технической помощи в освоении изобретения. Иначе возникает необходимость проведения дополнительных научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ и расходов на его внедрение в производство, наличия развитой технологической базы. Кроме того, использование чистого патента связано с коммерческим риском, так как изобретение может оказаться экономически неэффективным и технологически трудно реализуемым.

Предоставляя лицензию, фирма-лицензиар стремится сохранить за собой наиболее важные производственные секреты и обычно противится созданию завершенного производственного процесса, ограничивает номенклатуру выпускаемых изделий. Это делается, чтобы не допустить производственной самостоятельности лицензиата, иметь контроль над сбытом, ограничить возможность реализации товаров там, где это противоречит его интересам.

Лицензиар в любом случае обязан обеспечить лицензиату реализацию предусмотренных соглашением прав. Речь, например, идет об оказании научной и технической помощи в течение всего действия соглашения, о наладке оборудования, подготовке персонала, обучении специалистов на своих предприятиях, поставке запасных частей, узлов, полуфабрикатов, сырья. Он также отвечает за новизну объекта, его экономическую эффективность.

Условиями приобретения лицензии являются:

• высокий уровень конкурентоспособности товара или технологии;
• преимущества их по сравнению с конкурентными, обеспечение дополнительной прибыли за счет высокого качества или низких затрат.

Торговля лицензиями является главной формой научно-технического обмена между развитыми странами. Наибольшее распространение в международной практике получили лицензионные соглашения, предусматривающие комплексный технологический обмен с предоставлением инжиниринговых услуг по промышленной реализации передаваемой технологии и связанного с ними ноу-хау. Такие соглашения предполагают, как правило, оказание лицензиаром инженерно-консультационных услуг по организации лицензируемого производства, а также сопутствующие поставки оборудования, сырья, комплектующих. В комплексном соглашении оговаривается также право свободного экспорта лицензируемой продукции, частичное или полное его запрещение. Эти ограничения используются лицензиаром, чтобы оградить себя от конкуренции со стороны лицензиатов.

«Ноу-хау» (дословно «знаю как») - обобщающий термин для различных незапатентованных коммерческих и производственных секретов, полностью или частично конфиденциальных знаний, сведений технического, экономического, управленческого, финансового характера.

Ноу-хау бывают независимыми по отношению к патентам или же содержать информацию, необходимую для их использования. Ее характеризуют: научно-техническая и экономическая ценность, практическая применимость, полная или частичная конфиденциальность, отсутствие прямой защиты, а поэтому общедоступность со временем.

Обычно ноу-хау передаются в форме документации (руководства к использованию, спецификации, формулы и рецептура, чертежи, инструкции, схемы организации производства, характеристики технологического процесса и пр.) или непосредственного производственного опыта («передача людей», которые этими знаниями и опытом владеют).

Отсутствие правовой защиты определило специфику договоров по ноу-хау. В них содержится пункт о сохранении конфиденциальности передаваемой информации и возмещении убытков в случае его нарушения.

Коммерциализация ноу-хау широко используется в международной практике, в частности при заключении лицензионных соглашений, договоров о всевозможных видах технического сотрудничества, обмена и передачи технологий, об инвестиционном сотрудничестве, оказании инженерно-консультационных услуг. Особенно часто передача ноу-хау имеет место в лицензионных соглашениях и контрактах на строительство и эксплуатацию объектов.

Передача ноу-хау ведет к увеличению доходов продавца и ускорению освоения предмета лицензии покупателем, так как способствует быстрому и полному освоению технологического опыта, производственных секретов, участию специалистов в пусконаладочных работах, обучению технического персонала покупателя.

Лицензионное вознаграждение продавцу (лицензиару) за использование лицензиатом предмета лицензионного соглашения, сумма которого, как правило, в несколько раз ниже, чем затраты на создание объекта, можно определить двумя способами:

• 1) исходя из фактического экономического эффекта, полученного в результате его применения (периодические процентные отчисления или участие в прибыли) в течение срока действия, т.е. размер вознаграждения напрямую зависит от величины экономического эффекта;
• 2) вне связи с фактическим использованием лицензии. Единовременное вознаграждение заранее определяется на основе экспертных оценок исходя из размеров потенциального экономического эффекта, в форме первоначального платежа наличными, паушального платежа, передачи ценных бумаг (что позволяет установить контроль над лицензиатом) и др.

Периодические процентные отчисления или текущие отчисления (роялти) устанавливаются в виде фиксированных ставок в процентах от цены лицензируемой продукции, суммы продаж либо себестоимости и выплачивается лицензиатом через определенные согласованные промежутки времени или к определенной дате. Ставки обычно дифференцируются в зависимости от вида лицензий, срока действий соглашения, объема производства, реализационных цен. Более низкие ставки устанавливаются при неисключительной лицензии.

Участие лицензиара в прибыли предполагает отчисление в его пользу определенной части дохода, полученного лицензиатом: 20- 30% при исключительной лицензии и 10% при неисключительной.

Первоначальный платеж наличными предусматривает уплату определенной оговоренной суммы в виде единовременного взноса (или по частям) в течение установленного срока или при выполнении определенных условий (например, предоставления технической документации). Обычно он применяется в дополнение к основной форме лицензионных выплат.

Паушальный платеж - зафиксированная в соглашении сумма единовременного лицензионного вознаграждения. Он используется обычно при передаче лицензии вместе с поставками оборудования, если:

• сделка имеет разовый характер;
• лицензия продается малоизвестной фирме;
• лицензиат не хочет допускать контроль над своей деятельностью.

Такой платеж может производиться как в разовом порядке, так и по частям (по годам). Преимущество паушального платежа - отсутствие рисков.

Передача акций и облигаций применяется как сама по себе, так и в комбинации с другими методами (обычно речь идет о 5-20%, иногда о 40% акций).

Перекрестное лицензирование - обмен контрагентами лицензиями, технологическими знаниями и опытом, а также информацией обо всех усовершенствованиях и нововведениях в рамках соглашения в течение периода его действия на льготных условиях. Такой обмен дополняется разделом рынков, дискриминацией конкурентов. Лицензиат должен гарантировать определенную оплату труда, работу в соответствии с техническими условиями, применять соответствующее сырье и материалы.

В чем же выгоды лицензионной торговли?

Для мировой экономики в целом обмен лицензиями и ноу-хау, а также связанный с ним оборот товаров, услуг, капитала изменяет (углубляет, совершенствует) международное разделение труда.

Для продавца лицензий:

• 1) появляется возможность приобрести долю участия в создаваемых (действующих) заграничных предприятиях, особенно там, где возникают препятствия созданию чисто иностранных компаний;
• 2) упрощается преодоление торговых барьеров и сводится к минимуму срок внедрения новинок за рубежом;
• 3) облегчается и расширяется экспорт товаров и услуг (нередко продажа лицензии связывается с обязательством приобрести у лицензиара оборудование, необходимое для налаживания производства, а также отдельные части, узлы или сырье). Все это дает мощный толчок развитию торговли объектами капитального строительства и инжиниринговыми услугами и служит способом осуществления политики протекционизма;
• 4) сокращается срок окупаемости расходов на НИР и разработку новинки;
• 5) возникает возможность получать прибыль (в том числе без дополнительного инвестирования капитала) за счет быстрого освоения изобретения и выпуска на его основе новых видов пользующейся спросом продукции, использования местной более дешевой рабочей силы, близости к источникам сырья и пр.;
• 6) снижается степень риска и гарантируется неразглашение промышленных секретов третьим лицам.

По имеющимся оценкам, покупатели платят за приобретаемые лицензии от 1 до 10% стоимости реализуемой продукции, которая выпускается на их основе. Если же дело касается более перспективных или уникальных научно-технических разработок, то 7 3 и даже У 2 стоимости продукции.

Лицензиату покупка лицензии дает возможность:

• 1) экономить на НИР;
• 2) получать доступ к передовым научным достижениям, которые дополняют и расширяют их собственные исследования, специализировать разработки в наиболее важных направлениях, достичь в короткий срок лучших технических результатов. Так, Япония смогла не только организовать производство технически новой для себя продукции, но и существенно усовершенствовать ее и выступить с ней на мировых рынках. Германия за счет лицензий смогла быстро модернизировать производственный аппарат в таких отраслях, как электротехника, химия, транспортное машиностроение.

Таким образом, имеется существенная заинтересованность стран, не имеющих возможность организовывать широкомасштабные исследования, в покупке лицензий;

3) установить долгосрочные взаимовыгодные связи с партнерами. В то же время происходит усиление зависимости лицензиата от

иностранной техники и технологии, свертывание собственных научных исследований, научно-технический застой, усиление зависимости от других стран, выплата больших вознаграждений.

ТНК часто сознательно ограничивают распространение новшеств. Инструментами этого являются:

• отказ от продажи лицензий;
• ограничение на использование лицензий (запрет применения технологии после истечения срока действия соответствующего патента, проведения самостоятельной технической политики, приобретения конкурирующих технологий; ограничение свободы коммерческой деятельности; предписание условий производства, возможной доли рынка, уровня цен, установление лимитов на экспорт, требование оплаты лицензии акциями, установление жесткого режима платежей и пр.);
• образование патентных союзов (обычно двусторонних) на основе перекрестного лицензирования прав на промышленную собственность;
• образование патентных пулов, позволяющих объединять лицензии против аутсайдеров.